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揭秘“抢帽子”操纵市场案:“黑嘴”分析师遭痛打

2017-03-01 09:54:47 新华网  高畅

  编者按:随着证券期货交易日趋活跃,各类违法违规案件呈易发、多发趋势,严重破坏资本市场运行的环境和投资者的权益。

  清除A股“毒瘤”行动持续发力。在2016年证监会交出的稽查执法“成绩单”中,行政处罚决定数量、罚没款金额、移送成案率均创历史新高,市场禁入人数达到历史峰值,执法效果进一步彰显。

  即日起,新华网陆续还原过去一年间证券市场违法违规的典型案件。

  新华网北京3月1日电(记者 高畅)“抢帽子”交易是指证券公司、证券咨询机构、专业中介机构及其工作人员,买卖或者持有相关证券,并对该证券或其发行人、上市公司公开作出评价、预测或者投资建议,以便通过期待的市场波动取得经济利益的行为。

  2016年7月12日,证监会对朱炜明涉嫌操纵市场及从业人员买卖股票案行为作出行政处罚决定,没收其违法所得4,526,731.7元,并处以1,317,763.77元罚款,将朱炜明移送公安机关立案侦查。

  券商经纪人公开预测股票后卖出 微博被数十万股民关注

  据了解,原国开证券经纪人朱炜明利用其掌握、控制的亲属的证券账户事先购买了利源精制(002501,股吧)、万马股份(002276,股吧)、博晖创新(300318,股吧)、三泰电子、北京君正(300223,股吧)、富奥股份(000030,股吧)、天原集团(002386,股吧)、上海物贸(600822,股吧)、襄阳轴承(000678,股吧)、神剑股份(002361,股吧)等多只股票。

  随后,朱炜明利用其在第一财经频道“谈股论金”栏目担任特邀嘉宾的身份,在第一财经晚间的“谈股论金”节目中公开评价、预测上述股票,并在节目播出后的3个交易日内卖出,获利近50万元。同时朱炜明通过其控制的亲属的证券账户进行证券投资交易,交易金额约4000万人民币。

  证监会相关负责人介绍,朱炜明系国开证券的经纪人,身份特殊,在证券市场有长期的工作和投资经验,且在上海市第一财经频道“谈股论金”栏目担任特邀嘉宾,身背耀眼光环,是一名有较大影响力的公众人物。朱炜明善于发挥其表现能力,积极参与各种线上、线下的投资者见面会、宣讲会,微博账户被数十万股民关注,业内知名度高,并通过第一财经等受众广泛的卫视频道直面广大投资者,在电视节目上夸夸其谈,吸引无数投资者眼球。

  在担任第一财经频道“谈股论金”栏目担任特邀嘉宾的2-3年期间内,朱炜明持续使用“抢帽子”手法拉抬其所持有的股票价格,炒作多只股票,交易金额约4000万人民币,获利数十万元,在普通股民中的影响十分恶劣。朱炜明还采取了一定的规避调查手段,利用其与其父母共同居住的便利,让其父母为其办理证券开户、资金划转等业务。

  调查“兵贵神速” 对涉案对象实施“边控”

  由于该案时间跨度长达2-3年,涉案嫌疑人朱炜明参与制作的第一财经频道“谈股论金”多达200多期。调查组采用技术手段,优化分析框架,迅速从视频网站、网盘、第一财经官方网站等公开的媒体平台上获取了上海第一财经频道的“谈股论金”栏目数百份视频资料,并利用视频分析软件逐一分析,统计出朱炜明作为特邀嘉宾参与“谈股论金”栏目时推介股票的详细信息。

  办案人员告诉记者,考虑到调查对象有丰富的媒体经验和人脉资源,从掌握的初步线索看,有意识规避调查的迹象非常明显,调查一旦启动,涉案人员可能会采取进一步动作毁灭相关证据。因此,要“兵贵神速”,力争从快从细查实本案。调查人员结合相关工作规程,针对法律要件组织证据调取了大量直接相关证据,为整个案件的认定奠定了基础。

  为避免嫌疑人隐瞒、毁损证据,甚或潜逃境外,证监会相关负责人表示,调查组采取了多项保密措施,调查组严守保密纪律,强化保密责任意识,为案件调查顺利进行创造了条件。随着案件事实的逐步清晰,调查组启动行政执法与刑事司法的衔接,对主要涉案对象实施了边控手段,防止相关人员脱逃,实现及时办理,快速移送。

  证券从业人员需有“红线” 投资者更要擦亮眼

  证监会相关负责人表示,此案为证券行业从业人员划定了醒目的红线,也给证券从业人员和投资者敲响了警钟。

  首先,证券从业人员必须严守职业操守,践行行业规范,保护广大投资者的合法权益。同时从业人员不能利用自己独特的社会地位和职务优势,以内容虚假、夸大或不确定的信息影响股价。

  再者,涉案人员长期在公开媒体为其个人所持有的股票摇旗呐喊,拉抬股价未被发觉,也警示着证券行业须反思对从业人员参与证券类节目的内控有效性,对参与证券类媒体节目的关键人员加强审核,增强制度约束和道德操守、法律意识的教育,维护证券市场的公信力。

  第三,广大投资者要加强自我保护,投资过程中要擦亮眼睛,切勿轻信“股评”或荐股,坚持独立思考和判断决策,避免落入不法者编制的圈套。

(责任编辑:李士英 HN071)
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